Китайские регуляторы начали масштабное расследование в отношении трех крупных брокерских компаний в рамках кампании по борьбе с «незаконной» трансграничной торговлей ценными бумагами и оттоком капитала из страны.
Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Китая заявила, что санкции будут введены против гонконгских брокеров Futu Holdings и Longbridge, а также зарегистрированной в Новой Зеландии компании Tiger Brokers.
По данным регулятора, компании осуществляли операции с ценными бумагами для клиентов из материкового Китая без необходимых лицензий и разрешений, нарушая китайское законодательство.
Китай запрещает частным инвесторам напрямую инвестировать в зарубежные рынки, разрешая операции только через официально одобренные каналы. Однако брокеры, работающие в Гонконге, долгое время использовали различия в регулировании, чтобы привлекать клиентов из материкового Китая.
Власти КНР начали закрывать эту схему еще в 2022 году, запретив гражданам Китая открывать новые счета у зарубежных брокеров.
Одновременно Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Китая объявила о запуске двухлетней кампании совместно с семью государственными ведомствами, включая Министерство общественной безопасности и Народный банк Китая. Цель кампании — полностью пресечь незаконную трансграничную деятельность в сфере торговли ценными бумагами, фьючерсами и управления фондами.
Компания Futu, владеющая торговой платформой MooMoo, сообщила, что китайские власти намерены оштрафовать ее примерно на 1,85 млрд юаней (около 271 млн долларов). Компания заявила, что уже прекратила открытие счетов для граждан Китая и сотрудничает с регуляторами.
В свою очередь, компания Tiger Brokers сообщила, что получила штраф в размере 308,1 млн юаней, а также требование о конфискации 103,1 млн юаней незаконных доходов.
Кроме того, штрафы были наложены и на руководителей брокерских компаний.
